编者按：物联网标识行业的发展已经从1.0时代向2.0时代跨速转变，当初产品包装上面的生产日期/生产批号/有效期至已经向产品“一物一码”的过渡, 那么，一物一码的应用进一步延伸，不仅帮助企业实现了产品防伪、窜货、追溯还帮助政府及时地对产品的生产安全流通环节的监管。
在中国，近几年，“追溯”一词被政府在多种会议、多种场合提及，更有相关政策文件鼓励支持中国企业加强产品追溯体系的建设，一直以来，关于产品“追溯”的各种应用、技术解决方案本刊多有刊登，可是，关于“追溯”在国内外发展历史的轨迹却少有报道，在全国范围内，“追溯”是如何诞生的？诞生的背景如何？在各国的发展中经历一条怎样的道路？未来追溯之路又如何开展？
1、请结合贵单位对国外产品追溯的研究，谈谈国外（欧盟、美国、日本等发达国家）产品追溯的发展历程以及背景。
国外发达国家高度重视商品追溯体系建设工作，从本世纪初开始，欧美日等发达国家纷纷在标准、制度与法律方面对商品流通可追溯提出了明确要求，尤其对食品流通可追溯更是严格要求。
追溯最早起源于英国疯牛病事件。疯牛病最早在英国发现，科学上第一个案例追溯到1980年代，但是真正蔓延开来是1994年前后，特别是当科学家发现人类可能因为摄食牛肉而得到疯牛病之后，疯牛病的影响非同小可，英国每年近十亿美元的牛肉出口贸易就此断送。在1990年代末期，法国、德国等诸多欧洲国家陆续发现了疯牛病，民众谈牛色变，导致欧盟在2000年出台新牛肉标签法规（EC）1760/2000，要求欧盟区域销售的牛肉必须具备可追溯性，要求从源头跟踪饲料管理，给每只刚出生的小牛一个身份证号码，然后严格管理牧场和饲料的来源，跟踪追溯每头牛的来源和去处。实施追溯效果明显，英国自从推动牛肉追溯制度以来，到2004年，每年检出的疯牛病不到10头，占数千万只奶牛的极少数。2002年，欧盟又在牛肉追溯的基础上出台《食品安全法规》（EC）178/2002，要求从2005年1月1日起在欧盟国家上市销售的食品必须具备可追溯性，否则不允许上市销售；严禁进口不具备可追溯性的食品。除此之外，欧盟还有不少法规对可追溯制度做出了具体规定，如(EC) No 1830/2003 转基因食品和转基因饲料产品的可追溯性和标签法规对转基因产品的可追溯性和标记以及从转基因产品生产的食物和饲料的可追溯性进行了特殊规定；欧洲议会和理事会条例(EC) No852/2004 食品卫生对饲养动物所用药物、添加剂、农作物及杀虫剂和使用饲料的性质、来源和使用进行追溯；(EC) No 1935/2004 食品包装材料法规、(EU) No 931/2011 动物源食品的追溯实施条例、(EU) No 404/2011 针对欧盟鱼类法规(EU) No 1224/2009 的实施条例、(EU) No208/2013 豆芽和用于生产豆芽的种子可追溯实施条例。
2002年，美国“生物反恐法案”强制要求企业建立产品追溯制度，实行“从农场到餐桌”的风险管理； 2003 年FDA 又发布了《食品安全跟踪条例》，2011 发布《食品安全现代化法案》，对食品行业建立食品档案和追溯制度提出了具体要求, 具有很强的可操作性，其配套规章《产品追溯》规定食品企业要建立生产档案和追溯制度。2003年，日本颁布了《食品安全基本法》《国内牛肉可追溯导则》等一系列食品安全领域的法律法规，明确规定牛肉食品的加工者、供应商和零售商要提供从屠宰场到零售出口的可追溯信息。日本又颁布了《关于米谷等交易信息的记录及产地信息传递的法律》（又称《大米可追溯法》），对大米及其加工品实施可追溯制度。此外澳大利亚、加拿大、韩国等国家也相继对食品的可追溯性做出法律规定。
国内看，中国物品编码中心作为我国最早开展追溯研究的机构，从2003年开始，通过开展 “中国条码推进工程”，正式将食品安全追溯确定为推进工程项目中的重点开发领域，从政策上得到重视和支持。中国物品编码中心以此为契机 ，加快了对我国食品安全追溯体系的研究，建立了基于GS1全球统一标识系统的食品安全追溯技术体框架，制定了食品安全追溯应用系列指南。 此外，中心还下大力气进行该项技术的推广工作 ，在全国建立了二十余个 应用试点，涵盖了肉禽类、蔬菜水果、海产品 及地方特色食品等众多产品。这些试点的成 功建立与应用，不仅使中国物品编码心在食品安全追溯工作中硕果累累，积累了大量宝贵经验，更提升了我国产品的质量水平和竞争力，取得了良好的经济和社会效益。
2、国外哪类产品建立追溯是属于强制性的？法律法规与追溯体系又是如何相辅相成的？
从立法角度，各国对食品可追溯进行了强制性规定。欧盟出台了一系列相关法律法规，要求在欧盟国家销售的牛肉制品、生鲜水果和蔬菜都要具有可追溯功能，同时要求出口到欧盟国家的肉类产品从2005年起必须具备可追溯功能；美国通过联邦立法来要求动物产品必须使用标识；日本通过立法要求牛肉产品必须可追溯。
管理模式：以欧盟、加拿大为代表的国家由一个独立的或专门设立的部门对肉品追溯进行统一管理。尽管美国采取了多部委共同负责的模式，但事实上对于某一特定产品，仍由单一部门对其生产和流通的各环节进行统一管理。这种一部门负责到底的管理模式集中了资源，大大提高政府产业规划、政策研究以及应急处理的能力。
信息化建设：美国NAIS信息系统（其数据库包括国家养殖场信息库和国家动物记录信息库）、澳大利亚NLIS数据库等都属于国家级别数据库，对录入的信息有统一的标准，由国家对其进行管理、分析。同时，各国均开始或已经制定法律支持系统信息的真实性。
追溯体系建设：欧美等西方发达国家追溯标准化工作要领先于国内。追溯体系建设主要是通过市场化手段，按照法律法规的要求，以企业为节点，分别记录“往上一步、向下一步”的产品生产、流通的数据链条信息。由于管理比较规范，按照标准要求实施各节点建设，追溯编码标识相对统一，管理部门通过整合上下游企业的追溯信息，能够确保全供应链的追溯。
3、国外的产品赋码设备，主要是哪几类？是否与国内存在不一样的情况？为什么？
国外家畜多在大型农场饲养，规模化程度较高。采用的产品赋码技术主要包括：物理法（标签溯源技术，如无线射频识别、条形码、电子标签等）、化学法（包括同位素溯源技术、矿物元素指纹技术有机物溯源技术等）和生物法（虹膜特征技术和DNA溯源技术）。
我国的产品赋码技术主要以一维条码、二维码、RFID为主。中国物品编码中心已经建成了国家条码质检中心和国家射频识别产品质检中心，作为我国自动识别产品检测的权威部门，能够对国内产品赋码设备进行检测。
4、国外产品追溯的实施是否有统一标准？其具体技术解决方案又是怎样的？
全球诸多国家都对食品安全高度重视，并有针对性的出台了一系列的法律法规，对相关的识别、登记、标签表示、召回等做了明确规定。全球主要的标准化组织对食品安全高度重视，出台的许多国际标准也对可追溯性提出了要求（见图1）。国际物品编码协会（GS1）基于全球追溯标准（GTS）和全球追溯一致性（GTC）开发的全球广泛应用的商品条码标识系统，具有全球统一性、标识唯一性，满足各国法律法规以及ISO 、GlobalGAP、HACCP等标准对追溯的要求；被联合国欧洲经济委员会、欧盟、ISO、经合组织等认可和推荐。如今，以商品条码技术为基础的GS1全球统一标识系统已成为全球产品质量安全追溯领域的主导技术，在全球五十多个国家得到了广泛应用，遍及欧洲、亚洲、南美、大洋洲和非洲，取得了良好的效果。通过商品条码技术，将食品的生产、加工、储藏、运输及零售等供应链各环节进行标识，并相互链接，可获取各个环节的数据信息。一旦食品出现安全问题，可通过这些标识代码进行追溯，能够快速缩小发生安全问题的食品范围，准确查出食品问题出现的环节所在，直至追溯到食品生产的源头，从而确保产品撤回和召回的高效性、准确性。为政府产品质量监管提供有效手段、保护消费者利益、最大限度的减低企业的损失，提升企业产品竞争力。
图1、全球主要食品安全管理标准或组织都对食品可追溯提出严格要求
欧盟
2005年，联合国欧洲经济委员会（UN/ECE）正式推荐使用国际物品编码协会（简称GS1）组织制定的基于商品条码的追溯技术应用于食品的跟踪与追溯。欧盟将此种方法定义为“UN/ECE追溯标准”。在此基础上，来自英国、法国、德国、荷兰、比利时、西班牙、丹麦、挪威、爱尔兰、日本、韩国、澳大利亚、新西兰、加拿大、巴西、秘鲁、南非、埃及等欧洲、亚洲、美洲、非洲的主要国家相关食品部门都颁布了基于商品条码技术的追溯标准，并在各国食品企业中得到了广泛应用，取得了良好效果。
2012年，两项新通过的ISO标准“产品安全”与“产品召回”在重要位置引用了GS1标准。同时，经济合作与发展组织（OECD）发布了采用GS1追溯标准建立全球产品召回平台。2014年1月，针对某些非食品、非医疗产品的消费者安全法规即将在欧洲出台，欧盟委员会成立了产品追溯专家组，通过研究确认采用GS1全球供应链标准是提升产品追溯性和消费者安全、快速召回的最佳方法。2016年，为了满足欧盟1169号法规的要求，GS1匈牙利与匈牙利农业部和食品安全局合作建设了食品追溯国家平台。主要是基于GS1标准的产品数据与食品安全监管部门和市场主体等相关部门的合作。覆盖的产品包括鱼肉、新鲜果蔬、乳制品及白酒等食品，采用的标准GS1全球追溯标准，GS1全球追溯关键控制点和一致性准则等标准。
此外，欧盟很多国家都颁布了基于GS1标准的追溯指南，采用GS1标准实施新鲜食品、果蔬、酒类、肉类等的追溯，如法国的加工蔬菜和生鲜家禽追溯，英国红酒追溯，德国肉类追溯、荷兰奶制品追溯，克罗地亚的食品和饮料追溯，西班牙的生鲜果蔬追溯，瑞士的加工食品和肉制品追溯，德国肉类鱼类追溯，匈牙利肉类追溯，尼加拉瓜咖啡、虾等初级农产品追溯，爱尔兰的鱼类追溯，波兰鱼类、沙拉追溯等。采用的标准涉及到GTIN，SSCC，GLN，GS1-128等。
美国
在美国，食品生产企业广泛使用GS1体系进行追溯。GS1建立了全球追溯一致性程序来帮助企业实施追溯，确保符合法规、HACCP食品安全要求和GSFI标准。GS1受到美国国家经济和社会委员（United Nations Economic and Social Council）的认可。
在美国，行业协会在追溯推广过程中发挥了重要作用。如食品技术学会受FDA委托，开展食品追溯的试点项目，其研究成果提供给FDA，为细化《食品安全现代化法案》提供科学依据。其他行业协会和第三方追溯技术提供者配合FDA和食品技术学会进行食品追溯试点项目。GS1 US作为GS1在美国的成员组织，不断加强与各行业协会（如美国食品市场营销协会(Food Marketing Institute )，农产品营销协会(The Produce Marketing Association )，美国国家火鸡联盟(The National Turkey Federation )，美国羊肉委员会(American Lamb Board )，国际乳品•熟食•焙烤协会(国际乳品•德利•焙烤协会)，美国牛肉协会(National Cattlemen’s Beef Association on behalf of the Beef Board ) ,美国养鸡协会(National Chicken Council ) ，美国鱼类协会(National Fisheries Institute ) ，国家猪肉委员会(National Pork Board ) 等）的合作，共同推动GS1标准在相关产品领域的追溯。2010 年，6个美国肉制品协会和GS1美国按照GS1畜禽肉追溯标准制定了牛肉和禽肉追溯指南；2011年，美国渔业学会和GS1美国共同制定了海产品追溯指南；2013年，美国乳品协会、国际乳制品、熟食、焙烤食品协会和GS1美国共同制定了乳制品、熟食和焙烤食品追溯指南。在这些标准里都涉及到GTIN， SSCC ,GLN，GS1-128等GS1标准。
另外，美国农产品营销协会、美国新鲜农产品协会、GS1 美国与加拿大农产品营销协会等共同发起了农产品追溯行动倡议produce traceability Initiative（PTI）。这个行动倡议是采用了全球水果蔬菜追溯实施指南和GS1所建立的工具，在新鲜水果和蔬菜行业供应链来进行产品追溯，以提高追溯的效率。用到的主要标准包括GTIN，SSCC，GLN，GDSN等。目前参加倡议的企业有上百家生产商、制造商和零售商。未来会继续推动新鲜产品的每个销售包装上采用GTIN,箱包装上采用条码或者RFID标签，里面包含GTIN，批号，重量，有效期。 定量的农产品的箱子必须含有GTIN和批号信息的GS1-128，所有随机重量的产品应该标识GS1 Data Bar，信息至少包括GTIN，重量，价格，批号和有效期，销售单元上必须要有包含GTIN的GS1 data bar。
亚太经合组织
亚太经合组织第二十二次领导人非正式会议宣言第23条提到：“我们认识到使用标准化编码将使各方更好理解和分享货物贸易信息。因此，我们鼓励亚太经合组织经济体与私营部门合作，通过推进试点项目，加强在全球数据标准领域的合作，并推动其更广泛应用”。在该倡议指导下，APEC启动了全球范围内五条贸易线路（马来西亚-中国的榴莲，俄罗斯-中国的皮草，墨西哥-美国的龙舌兰和酒，秘鲁-美国的芦笋）的追溯试点项目，采用GS1标准实现跨国追溯。采用的标准涉及到GTINs, SSCCs, GLNs, GS1-128, GDSN, EDI (Despatch Advice), EPCIS。
日本
日本2012年发了农产品履历管理标准，规定了农产品在生产、流通、销售每个管理阶段必须要记录、管理的信息等。日本食品市场研究中心在日本农林水产省、食品安全和消费事务局的指导下，开展了许多追溯的项目，制订了一系列的追溯指南。该指南广泛使用GS1体系进行追溯，对贸易项目的标识采用GTIN，对单品标识采用SGTIN，对物流单元的标识采用 SSCC，对位置的标识采用全球位置码 GLN，推荐可以采用GS1-128用于产品的标签和物流标签标识，标识产品、生产日期、有效期、数量、批号、序列号等信息。此外，食品追溯指南委员会也制定了一系列相关追溯指南，推荐采用GS1-128用于产品标签和物流标签的标识。指南主要包括：国产牛肉溯源手册，收货、装运和配料来历信息的追溯系统指南，针对食品可追溯建设的食品服务业指南，水果蔬菜追溯指南，贝类食品追溯指南（牡蛎，扇贝）、蛋类食品追溯指南，养殖鱼追溯指南，紫菜追溯指南。
韩国
韩国的加工食品追溯法案，适用于国内和进口的加工食品，明确要求做食品追溯的企业必须将追溯信息提供给政府进行监督，企业必须通过计算机系统管理可追溯性信息，企业可以把追溯标识关键字做成条码。追溯标识关键字可以是以下这种形式：GTIN（13位数）+追溯码（制造商/进口商制订）/追溯注册码（12位数，从政府获取）+追溯码（制造商/进口商制订）；标识层级：批次（生产日期+有效期）。
为保障消费者安全，2009年，韩国知识经济局和GS1韩国联合三个相关政府主管部门——韩国食品药品监督管理局，环保部和韩国技术标准局建立了韩国不安全产品筛查系统（Korea Unsafe Product Screening System，简称UPSS系统），UPSS系统是一个供政府部门和检测机构使用的能够防止污染食物销售到终端消费者手中的系统。该系统主要是通过采用GS1标准更加方便快捷的分享不安全产品信息来加强消费者安全，一旦政府检测机构发现产品安全问题，会将不安全产品信息发给GS1韩国的KorEANnet，GS1韩国的KorEANnet 再实时将信息传给零售商，零售商获取信息之后，会停止将产品继续卖给消费者。目前在韩国，有50多家零售商，超过66000多家商店加入了这个系统。
5、产品“追溯”最早起源于欧盟。在中国，各行业的产品不仅仅只具有“追溯”的功能，通常是防伪、窜货、二维码营销集于一身，请问，在国外，商品除了“追溯”功能以外，是否也具备防伪、窜货等这些功能？
追溯是一个综合体系，不仅包括标准体系和管理体系，还包括产品编码技术，条码、二维码、RFID等标识技术，产品供应链数据信息和综合管理平台等。通过追溯体系能够实现很多方面应用，目前在我国，企业主要使用追溯体系实现产品防伪、防窜货、产品召回、产品营销等多种应用。国外的追溯体系建设，同样能够实现多种应用，但是国外追溯体系建设的目标不是防伪和防窜货，而是保障食品安全和减少企业损失，实施不安全食品召回，防止不安全食品流入到消费者手中。
6、据相关资料了解，国内追溯技术的发展和应用已经超出国外，据您了解，外国在追溯（标识）的发展道路中，目前处在哪个阶段？
欧美等西方发达国家在追溯方面，目标比较明确，着眼于保障安全，防止不安全食品流入到消费者手中；同时在追溯标准化工作方面也要领先于国内，导致西方发达国家追溯发展道路上领先于国内。西方发达国家重视追溯标准化建设，推荐采用国际统一的编码标识，导致追溯编码标识相对统一且具有开放性，且从而确保产品流通全供应链的可追溯。相对于国外，国内追溯受到高度重视，但也存在管理部门多、头绪多、平台多、种类多等诸多问题，导致国内追溯，重流通环节，缺乏整链条追溯；重追溯形式，缺乏信息内容；重投资建设，缺乏百姓参与；偏重技术创新，缺乏商业创新，导致国内追溯编码难以统一；特别是追溯与防伪，防串货相结合之后，产品编码更具有私密性，不被外人所知。所以从另一种程度来讲，我国追溯标准不统一、编码相互不统一，不利于产品的全过程追溯，不利于我国追溯的推进和发展。统一标准和统一追溯编码业已成为我国追溯发展的必然趋势。《国务院办公厅关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见》（国办发〔2015〕95号）明确提出了到2020年，初步建成全国上下一体、协同运作的重要产品追溯管理体制、统一协调的追溯标准体系和追溯信息服务体系，对服务我国追溯体系建设和促进我国追溯编码的标准统一具有重要的指导意义。
7、是否能够提供国外产品追溯的应用案例？
一、项目背景
都乐公司是欧洲最主要的生鲜水果和蔬菜经销商。都乐（欧洲）公司的总部位于法国，在西班牙、希腊、意大利、德国、比利时、南非、瑞典和荷兰等地都有分支机构。
都乐（欧洲）公司联合其在南非的分公司（都乐南非公司）在南非共同实施了“生鲜农产品可追溯性项目”（Fresh Produce Traceability Project，以下简称FPT），旨在加强GS1系统作为生鲜水果和蔬菜可追溯性的工具作用。南非编码组织、南非柑橘协会(CSA)、落叶植物果实生产商托拉斯(DFPT)、易腐产品出口管理局(PPECB)以及物流和行业供应商等组织，都参加了该工作组。
此项目从2000年5月开始实施，在出口专用的生鲜水果托盘和纸盒上使用UCC/EAN-128条码标签。同时，都乐公司严格遵守了ISO 9002认证所要求的程序、欧盟的相关标准和规范以及危害分析与关键控制点标准，从而不仅使产品得到系统化的控制，而且产品供应链中每一个环节的数据都被存储下来。都乐公司是水果和蔬菜行业中实现产品可追溯性的先行者。工作组帮助都乐（南非）公司建立一套基于GS1标准的生鲜水果追溯系统，通过采用GS1成熟的标识方法实现企业产品可追溯。
二、实施流程
1. 托盘与包装箱标识
工作组征询对南非出口水果可追溯性的建议内容，进一步了解到GS1系统提供的标准可在南非水果和蔬菜行业供应链中发挥作用。在这一框架下，该工作组于2002年10月，以国际物品编码协会的同名文件为蓝本，进入《南非FPT指南》的起草阶段。
工作组首先把重点放在了无核水果和柑橘的出口方面。都乐（南非）公司启动一个试点项目，在托盘和包装箱上使用条码标签。为此，都乐投资开发了DoleTrack系统，这是一套企业内部开发的工具。该工具使都乐公司能够存储已包装产品的所有数据（可追溯性的基础），并采用GS1-128条码印制标签。
在2001/2002的水果收获季节，在包装纸箱上使用物流标签的试验在南非和纳米比亚的35个包装厂取得了成功。在进入欧洲的所有都乐产品上都采用GS1-128条码标识的物流标签，收到了良好效果，尤其是在安特卫普港口。如今，纳米比亚和南非的大约50个包装中心试用了物流标签和“DoleTrack”软件。
都乐公司使用DoleTrack系统及UCC/EAN-128条码标签取得了以下几方面成果（如图2）：标签成本和人工成本降低；包装箱上的标签更清晰且结构更合理；实现了对包装箱的完全可追溯性；充分满足了客户的要求；唯一的、全球统一的编码结构可以在整个供应链中使用（从原料供应到最终客户）。
图2 UCC/EAN-128纸箱标签（左侧）与托盘标签（右侧）
2. 质量控制流程
都乐公司严格按照国际规范和标准，保证从挑选种子到摆上超市货架的整个过程中产品的质量安全，见图3：
1）种植。在播种之前，该公司对生产的水果和蔬菜的营养价值和口味进行评审。原则是，只选择适宜当地土壤和气候种植的品种。在种植期间，由内部和第三方农学家对农田进行定期视察。他们负责确保都乐公司的生产符合GAP、ICM和IPM等环境管理体系，ISO 9002和ISO 14001等国际标准，以及社会责任管理标准（如SA 8000）等。
2）收获。都乐公司对所有果蔬进行检查并记录数据。
3）包装。当产品运到包装厂要对产品进行复检。虽然都乐公司的大多数包装厂都靠近种植基地，但产品仍有可能在运输途中受损。都乐公司在开始包装之前，筛选出所有受损的水果和蔬菜，并根据ISO 9002、欧共体标准以及HACCP规范，实施严格的包装程序及装船前的GS1系统代码系统化的检验。
4）运输。在出口前，要对所有产品进行质量控制检验。因为在海运过程中可能发生产品损坏，因此，每艘运输船的船长负责控制温度和空气，并记录数据。都乐公司全资拥有获得国际安全管理(ISM)认证的运输船队，每艘船上均严格遵循该程序。产品到达欧洲后，都乐公司先对产品进行外观检查，再进行全面质量评估。还将检查航运日志，抽取样本，测量大小、重量、成熟度和色泽。其他样品则被送到实验室，进行微生物及最大残留水平(MRL)分析。
5）贮藏、催熟与销售。在配送到都乐公司分布于欧洲各地的分支机构之前，水果和蔬菜被贮藏在特殊的温控仓库中。此环节的质量程序符合ISO 9002标准和根据HACCP建立的卫生程序守则。当产品需要通过火车或货车直接发送给客户时，都乐公司将提供关于运输、贮藏、催熟和预包装的建议。某些产品（例如香蕉）在发运后仍需要催熟，这就需要由分销商操作。这种由分销商进行的催熟，也是按照都乐公司的建议进行的。另外，都乐公司的质量标准同样适用于其产品的外观，因此，都乐公司也向出售其产品的超市提供了产品的陈列建议。
如果发现任何质量问题（这种情况很少发生），都乐公司将立即采取决定性行动，通过隔离或召回产品以消除问题的根源，保护消费者的利益。如果分销商需要了解有关都乐产品的信息，可随时向都乐公司的质量经理咨询，并将及时得到答复。
三、实施效果
GS1全球统一追溯标准（GTS）在本案例中的成功实施，为南非出口水果追溯提供国际通用规范标准，打破了贸易壁垒，实现了生产流通全过程统一严格的操作流程，极大提高了产品生产及流通信息化程度，同时配合GAP、ICM、IPM、ISO9002和HACCP等国际认证标准和规范，为产品提供了最优的可追溯标准体系，为实现产品质量安全提供了坚实的保障。
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